基金份额登记机构

1.基金份额登记办理方式

（1）基金管理人自行办理。

（2）基金管理人委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。股权投资基金份额登记机构提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

2.基金份额登记机构的主要职责

（1）建立并管理投资人的基金账户。

（2）负责基金份额的登记及资金结算。

（3）基金交易确认。

（4）代理发放红利。

（5）建立并保管基金份额持有人名册。

（6）法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

2.2.4 律师事务所

1.律师事务所的必要性

股权投资基金在运作中会涉及各种法律问题，基金管理人聘请律师事务所为其提供专业的法律服务。因基金投资的专业性，投资者也可聘请独立的法律顾问。

2.律师工作原则与服

（1）应遵守的原则：诚实守信、勤勉尽责、审慎原则。

（2）提供的服务：在基金募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段提供相应专业优质的法律服务。

3.律师提供的服务内容

（1）基金募集与设立阶段

①协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构。

②根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件。

③在基金管理人委托的范围内，审核基金投资者的资质。

④协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。

（2）基金投资及管理阶段

①就股权投资基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务。

②在初步确定拟投资企业后，律师应按照基金管理人的委托，勤勉尽责地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险。

③勤勉尽责地协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件。

④在投资后的管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

（3）项目退出阶段

基金管理人的律师应按照基金管理人的委托，研究基金的退出结构及方式，并根据适用的企业上市、收购兼并及清算等方面的法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。

（4）清算阶段

①按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体。

②协助清算主体制订清算方案。

③协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产。

④对清算人出具的清算报告进行合规性审核。