募集所需主要资料

1.私募备忘录（PPM）

（1）概念：私募基金备忘录，是指基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。

（2）私募基金备忘录应包含的必要内容：

①基金的规模、存续期和预计封闭时间。

②基金管理人在管基金情况摘要。

③机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势。

④投资管理团队和投资决策委员会的介绍。

⑤基金管理人过往业绩描述。

⑥重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。

2.募集推介资料

（1）概念：募集推介资料，是指基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料。

（2）募集推介资料反映基金的基本情况，内容简明，基金管理人对其内容的真实性、完整性、准确性负责。

3.（反向）尽职调查资料

（1）概念：（反向）尽职调查资料，是指根据基金投资者需求，由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料。

（2）内容：基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等。

4.基金条款书

基金条款书中常见条款：

（1）经营/投资范围条款：约定投资期、投资范围、投资限制、循环投资等内容。

（2）运营成本条款：管理费是基金管理人向基金收取的费用。管理费的数额一般是基金规模的一定百分比。收取方式可以是按资金承诺比例收取或者基于基金运营预算收取。

（3）利润分配条款：包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。

（4）资金承诺：也称“认缴规模”，是基金投资者所承诺的要投入一只基金总的资金额度，在基金投资者作出承诺时，通常要求基金管理人也承诺投入资金。

（5）缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金并非要求一次性汇入基金账户，而是在需要进行投资时，由基金管理人向基金投资者提出缴款要求。

（6）退出与份额转让：股权投资基金运作周期长，基金管理人与投资者会就基金扩募与缩募、份额退出、份额转让、基金清算等进行限制和约束。